Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group liên tiếp bị xử phạt

Thời gian gần đây, Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group liên tiếp bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính với tổng số tiền hàng tỷ đồng, do đã có nhiều hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, điển hình như phát hành "chui" hơn 500 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp mà không đăng ký với cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.

Ngày 6/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 837/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group.

Theo đó, Apec Group bị phạt 600 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 5 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính: Chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN.

Cụ thể: Apec Group đã chào bán trái phiếu Happybond.H.20.25.001 với trị giá 8,1 tỷ đồng trong năm 2020. Và trong năm 2021, Apec Group đã chào bán 16 đợt trái phiếu với tổng giá trị 499,707 tỷ đồng trong giai đoạn từ 18/01/2021 đến 06/8/2021 ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN theo quy định tại khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006, khoản 1 Điều 16 Luật Chứng khoán năm 2019.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Apec Group là buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm a khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group liên tiếp bị xử phạt
Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group bị xử phạt do phát hành "chui" hơn 500 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp.

Trước đó, vào ngày 25/11/2021, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư BG Group (nay đổi tên thành Công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group) với số tiền 90.000.000 đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Theo đó, Apec Group đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty cổ phần Đầu tư BG Group, tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Hoàng Linh – Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam (mã chứng khoán: IDJ) đã thực hiện giao dịch mua 1.660.300 cổ phiếu IDJ từ ngày 26/7/2019 đến ngày 15/8/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch).

Hay đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (HNX: APS) là thành viên của Apec Group mới đây cũng bị xử phạt vi phạm hành chính về việc thanh tra thuế năm 2019-2020 với tổng số tiền phạt và truy thu đạt 336 triệu đồng.

Theo quyết định, APS bị xử phạt vi phạm hành chính do 2 hành vi vi phạm. Cụ thể, về thuế TNDN, công ty đã hạch toán thiếu thuế TNDN do hạch toán doanh thu và chi phí không đúng quy định. Về thuế TNCN, Công ty kê khai thiếu nghĩa vụ thuế TNCN của các cá nhân có thu nhập từ chuyển nhượng trái phiếu theo quy định.

Với những vi phạm trên, APS bị phạt 54,7 triệu đồng do có hành vi kê khai sai dẫn đến thiếu số tiền thuế phải nộp. Bên cạnh đó, APS phải khắc phục hậu quả bằng việc nộp đủ số tiền thuế TNDN năm 2020 thiếu là 120 triệu đồng; nộp đủ số tiền TNCN thiếu là 153 triệu đồng (trong đó, năm 2019: 1 triệu đồng còn năm 2020: 153 triệu đồng) và nộp tiền chậm nộp tiền thuế 8 triệu đồng.

Vì lẽ đó, nhà đầu tư cần hết sức thận trọng với các thông tin chào bán trái phiếu do các đơn vị thuộc Apec Group mới công bố để tránh rơi vào tình cảnh "tiền mất tật mang" khi vô tình mua phải các lô trái phiếu phát hành "chui", không tuân thủ quy định của pháp luật.

Được biết, Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group thành lập ngày 24/11/2017, người đại diện pháp luật là Đinh Quốc Đức. Địa chỉ trụ sở chính của công ty đặt tại tầng 3, Trung tâm thương mại Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hoà, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội. Với 5 công ty thành viên và công ty liên kết, Apec Group hiện đang hoạt động trong nhiều lĩnh vực như: đầu tư tài chính, phát triển bất động sản, xây dựng hạ tầng khu công nghiệp, khai thác và vận hành dịch vụ khách sạn,...

Riêng trong mảng bất động sản, Tập đoàn Apec được biết đến là chủ đầu tư của nhiều dự án lớn tại nhiều tỉnh thành trên cả nước. Tuy nhiên, chủ đầu tư này cũng vướng không ít tai tiếng như: xây dựng trái phép, dự án chậm tiến độ thuộc diện bị thu hồi, bán hàng "chui" khi chưa đủ điều kiện pháp lý vi phạm các quy định pháp luật về Luật Kinh doanh bất động sản và Luật Phòng, chống rửa tiền,...

Ngày mới Online sẽ tiếp tục thông tin.

Thái Nguyên: Điều ít biết về chủ đầu tư cụm công nghiệp Hạnh phúc - Xuân Phương Thái Nguyên: Điều ít biết về chủ đầu tư cụm công nghiệp Hạnh phúc - Xuân Phương

UBND tỉnh Thái Nguyên vừa có quyết định thành lập cụm công nghiệp Hạnh Phúc – Xuân Phương tại huyện Phú Bình (tỉnh Thái Nguyên), ...

Thanh tra Chính phủ chỉ rõ nhiều sai phạm tại dự án của Tập đoàn APEC ở Thái Nguyên Thanh tra Chính phủ chỉ rõ nhiều sai phạm tại dự án của Tập đoàn APEC ở Thái Nguyên

Thời gian vừa qua, hàng loạt dự án của Tập đoàn APEC nằm trên địa bàn các tỉnh như: Hòa Bình, Thừa Thiên - Huế, ...

Bị “tuýt còi”, dự án Apec Mandala Wyndham Huế vẫn rao bán rầm rộ Bị “tuýt còi”, dự án Apec Mandala Wyndham Huế vẫn rao bán rầm rộ

Chưa đáp ứng điều kiện pháp lý dự án, tuy nhiên chủ đầu tư dự án Apec Mandala Wyndham Huế đã rao bán rầm rộ, ...

Nguyễn Loan

Tin liên quan

Cùng chuyên mục

T&T Group và đối tác khởi công dự án điện khí 2,3 tỉ USD tại Quảng Trị

T&T Group và đối tác khởi công dự án điện khí 2,3 tỉ USD tại Quảng Trị

Ngày 15/01/2022, T&T Group và đối tác đã chính thức khởi công hợp phần kỹ thuật dự án Trung tâm điện khí LNG Hải Lăng, tỉnh Quảng Trị.
Tiền đổ mạnh vào bất động sản dịp gần Tết, đâu là "khu đất vàng" đắt giá còn sót lại?

Tiền đổ mạnh vào bất động sản dịp gần Tết, đâu là "khu đất vàng" đắt giá còn sót lại?

Trong 2 tháng cuối năm 2021, thị trường bất động sản được đánh giá đang cực sôi động, nhiều khu vực ghi nhận hoạt động giao dịch tăng đột biến, giá cả không ngừng leo thang. Nhiều nơi đã xảy hiện tượng "sốt" biệt thự, liền kề hay nhà phố thương mại vào dịp cuối năm.
SHB tiếp tục góp mặt trong top 10 doanh nghiệp vốn hóa lớn

SHB tiếp tục góp mặt trong top 10 doanh nghiệp vốn hóa lớn

2 năm liên tiếp, xuất sắc vượt qua hơn 500 doanh nghiệp, trở thành một trong bốn ngân hàng góp mặt trong top 10 doanh nghiệp vốn hóa lớn có báo cáo thường niên tốt nhất, Ngân hàng Sài Gòn – Hà Nội (SHB) không ngừng khẳng định uy tín và chú trọng minh bạch thông tin, phát triển toàn diện. Giải thưởng đồng thời là cam kết mạnh mẽ của SHB trong việc ứng dụng và tuân thủ những chuẩn mực cao nhất về quản trị công ty, đem lại lợi ích tối ưu cho khách hàng, cổ đông, đối tác và cộng đồng.
Ngành Thuế hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ

Ngành Thuế hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ

Ngày 24/12, Tổng cục Thuế tổ chức Hội nghị trực tuyến tổng kết công tác thuế năm 2021 và triển khai các giải pháp thực hiện nhiệm vụ công tác thuế năm 2022 với 64 điểm cầu trong cả nước.
Cảnh giác thủ đoạn lừa đảo qua hệ thống ngân hàng

Cảnh giác thủ đoạn lừa đảo qua hệ thống ngân hàng

Công an TP Hồ Chí Minh thông tin, thời gian qua tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản thông qua hệ thống ngân hàng vẫn diễn ra khá phổ biến với nhiều thủ đoạn khác nhau.

Tin khác

Nhà máy bán dẫn 1,6 tỉ USD sẽ đặt tại đâu?

Nhà máy bán dẫn 1,6 tỉ USD sẽ đặt tại đâu?
Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư dự án này vừa được lãnh đạo tỉnh Bắc Ninh trao cho Tập đoàn Amkor Technology nhân chuyến thăm chính thức Hàn Quốc của Chủ tịch Quốc hội Vương Đình Huệ.

Tăng cường thanh tra, giám sát hoạt động của công ty tài chính

Tăng cường thanh tra, giám sát hoạt động của công ty tài chính
Đây là khẳng định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước (NHNN) Nguyễn Thị Hồng, khi trả lời đại biểu Quốc hội về việc có một số cá nhân, doanh nghiệp lập website, tạo ứng dụng cho vay có tên gây hiểu nhầm doanh nghiệp là công ty tài chính được cấp phép hoạt động. NHNN cũng nhận được đề nghị phối hợp cung cấp thông tin từ Cơ quan Cảnh sát điều tra đối với các vụ án lừa đảo, chiếm đoạt tài sản của những công ty này.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group liên tiếp bị xử phạt

Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group liên tiếp bị xử phạt
Thời gian gần đây, Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group liên tiếp bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính với tổng số tiền hàng tỷ đồng, do đã có nhiều hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, điển hình như phát hành "chui" hơn 500 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp mà không đăng ký với cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.

100 doanh nghiệp bất động sản phát hành trái phiếu thì 26 đơn vị đang thua lỗ

100 doanh nghiệp bất động sản phát hành trái phiếu thì 26 đơn vị đang thua lỗ
Theo Bộ Tài chính, trong 100 doanh nghiệp bất động sản phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong năm 2021, có 26 doanh nghiệp ghi nhận lỗ trong 6 tháng đầu năm 2021.

SeABank chính thức áp dụng công nghệ ePIN - Giải pháp PIN thế hệ mới

SeABank chính thức áp dụng công nghệ ePIN - Giải pháp PIN thế hệ mới
Ngân hàng có giải pháp gì giúp khách hàng bảo mật thông tin tốt hơn không?

Home Credit và Standard Chartered hợp tác triển khai Chương trình Ủy thác cho vay tại Việt Nam

Home Credit và Standard Chartered hợp tác triển khai Chương trình Ủy thác cho vay tại Việt Nam
Ngày 22/11/2021, Công ty Home Credit Việt Nam và Ngân hàng Standard Chartered Việt Nam vừa ký kết thỏa thuận hợp tác triển khai Chương trình Ủy thác cho vay, một chương trình tiên phong hứu hẹn mang đến cho hàng triệu người tiêu dùng những sản phẩm tài chính ưu việt, đồng thời góp phần thúc đẩy quá trình phổ cập tài chính tại Việt Nam.
Xem thêm
Ngành ngân hàng thực hiện 7 nhóm nhiệm vụ trong năm 2022

Ngành ngân hàng thực hiện 7 nhóm nhiệm vụ trong năm 2022

Thống đốc NHNN vừa ban hành Chỉ thị số 01/CT-NHNN về tổ chức thực hiện các nhiệm vụ trọng tâm của ngành ngân hàng trong năm 2022.
Triển khai Nghị quyết 01/NQ-CP: Điều chỉnh lại cơ cấu sản xuất nông, lâm, thủy sản

Triển khai Nghị quyết 01/NQ-CP: Điều chỉnh lại cơ cấu sản xuất nông, lâm, thủy sản

Một trong những trọng tâm để thực hiện Nghị quyết số 01/NQ-CP (NQ 01) được Bộ NN&PTNT đưa ra là cơ cấu lại ngành gắn với chuyển đổi mô hình tăng trưởng theo chiều sâu, nâng cao năng suất, chất lượng, hiệu quả.
Giải pháp nào xử lý tận gốc vấn đề ùn ứ nông sản?

Giải pháp nào xử lý tận gốc vấn đề ùn ứ nông sản?

Hiện, chỉ có 9 loại hoa quả của Việt Nam xuất khẩu chính ngạch sang Trung Quốc, còn lại các mặt hàng nông sản khác muốn xuất khẩu thì đều qua tiểu ngạch. Đáng chú ý, kể cả thịt heo cũng chưa được xuất chính ngạch sang thị trường Trung Quốc. Có thể thấy sự nhìn nhận, đầu tư của người nông dân vẫn chưa theo kịp với yêu cầu của thị trường.
Vinamilk khẳng định thế mạnh quản trị và phát triển bền vững, sẵn sàng cho tương lai

Vinamilk khẳng định thế mạnh quản trị và phát triển bền vững, sẵn sàng cho tương lai

Năm 2021 với nhiều biến động, nhưng cũng là một năm để lại nhiều dấu ấn của ngành sữa Việt Nam với các thành tích nổi bật của các doanh nghiệp lớn. Vượt qua “bão Covid-19”, Vinamilk là đại diện duy nhất của Đông Nam Á trong nhiều bảng xếp hạng lớn của ngành sữa thế giới cũng như được ghi nhận với nhiều giải thưởng lớn về nhiều khía cạnh, đặc biệt là quản trị doanh nghiệp và phát triển bền vững.
Vietcombank thực hiện thành công “đa mục tiêu”, nộp ngân sách nhà nước gần 11 nghìn tỷ đồng

Vietcombank thực hiện thành công “đa mục tiêu”, nộp ngân sách nhà nước gần 11 nghìn tỷ đồng

Năm 2021, Vietcombank đạt và vượt kế hoạch hầu hết các chỉ tiêu hoạt động kinh doanh, tiếp tục giữ vững vị trí đầu ngành về nộp ngân sách nhà nước với số tiền gần 11.000 tỷ đồng.
Cái bắt tay chiến lược của Xuân Lãm Group và Tâm Thành Phát giúp bất động sản Uông Bí hồi sinh

Cái bắt tay chiến lược của Xuân Lãm Group và Tâm Thành Phát giúp bất động sản Uông Bí hồi sinh

Vượt qua những biến cố, Tập đoàn Xuân Lãm Group đã hồi sinh và trở lại với 1 tâm thế vững mạnh, đồng thời bắt tay hợp tác với nhiều đơn vị chiến lược trong đó có Tâm Thành Phát - đơn vị có tiềm lực tài chính vững mạnh nhằm phát triển thị trường địa ốc tại Uông Bí.
Chính thức động thổ Quần thể Du lịch Nghỉ dưỡng sinh thái 5 sao FLC Phú Thọ

Chính thức động thổ Quần thể Du lịch Nghỉ dưỡng sinh thái 5 sao FLC Phú Thọ

Ngày 8/1/2022, Tập đoàn FLC tổ chức lễ động thổ Quần thể Du lịch Nghỉ dưỡng sinh thái FLC Phú Thọ tại thành phố Việt Trì, tỉnh Phú Thọ.
“Mua 1 được 3” khi sở hữu BĐS trong hệ sinh thái tỷ đô của Sun Group

“Mua 1 được 3” khi sở hữu BĐS trong hệ sinh thái tỷ đô của Sun Group

Nằm trong hệ sinh thái du lịch nghỉ dưỡng tỷ đô của Sun Group tại Sầm Sơn, các sản phẩm thuộc dự án Sun Riverside Village mang đến cho chủ nhân “bộ sưu tập” những giá trị vượt trội, từ an cư đẳng cấp, nghỉ dưỡng trọn vẹn tới kinh doanh sinh lời bền vững.
Khởi tố vụ án vi phạm quản lý đất đai tại dự án Oceanus, Nha Trang

Khởi tố vụ án vi phạm quản lý đất đai tại dự án Oceanus, Nha Trang

Chiều 7/1, Cơ quan CSĐT Công an tỉnh Khánh Hòa cho biết, đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự “Vi phạm các quy định về quản lý đất đai” xảy ra tại dự án khách sạn và căn hộ cao cấp Oceanus ở đường Phạm Văn Đồng, phường Vĩnh Phước, TP Nha Trang.
Phiên bản di động