Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group liên tiếp bị xử phạt

Ngày 6/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 837/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group.

Theo đó, Apec Group bị phạt 600 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 5 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính: Chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN.

Cụ thể: Apec Group đã chào bán trái phiếu Happybond.H.20.25.001 với trị giá 8,1 tỷ đồng trong năm 2020. Và trong năm 2021, Apec Group đã chào bán 16 đợt trái phiếu với tổng giá trị 499,707 tỷ đồng trong giai đoạn từ 18/01/2021 đến 06/8/2021 ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN theo quy định tại khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006, khoản 1 Điều 16 Luật Chứng khoán năm 2019.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Apec Group là buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm a khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group bị xử phạt do phát hành "chui" hơn 500 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp.

Trước đó, vào ngày 25/11/2021, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư BG Group (nay đổi tên thành Công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group) với số tiền 90.000.000 đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Theo đó, Apec Group đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty cổ phần Đầu tư BG Group, tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Hoàng Linh – Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam (mã chứng khoán: IDJ) đã thực hiện giao dịch mua 1.660.300 cổ phiếu IDJ từ ngày 26/7/2019 đến ngày 15/8/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch).

Hay đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (HNX: APS) là thành viên của Apec Group mới đây cũng bị xử phạt vi phạm hành chính về việc thanh tra thuế năm 2019-2020 với tổng số tiền phạt và truy thu đạt 336 triệu đồng.

Theo quyết định, APS bị xử phạt vi phạm hành chính do 2 hành vi vi phạm. Cụ thể, về thuế TNDN, công ty đã hạch toán thiếu thuế TNDN do hạch toán doanh thu và chi phí không đúng quy định. Về thuế TNCN, Công ty kê khai thiếu nghĩa vụ thuế TNCN của các cá nhân có thu nhập từ chuyển nhượng trái phiếu theo quy định.

Với những vi phạm trên, APS bị phạt 54,7 triệu đồng do có hành vi kê khai sai dẫn đến thiếu số tiền thuế phải nộp. Bên cạnh đó, APS phải khắc phục hậu quả bằng việc nộp đủ số tiền thuế TNDN năm 2020 thiếu là 120 triệu đồng; nộp đủ số tiền TNCN thiếu là 153 triệu đồng (trong đó, năm 2019: 1 triệu đồng còn năm 2020: 153 triệu đồng) và nộp tiền chậm nộp tiền thuế 8 triệu đồng.

Vì lẽ đó, nhà đầu tư cần hết sức thận trọng với các thông tin chào bán trái phiếu do các đơn vị thuộc Apec Group mới công bố để tránh rơi vào tình cảnh "tiền mất tật mang" khi vô tình mua phải các lô trái phiếu phát hành "chui", không tuân thủ quy định của pháp luật.

Được biết, Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group thành lập ngày 24/11/2017, người đại diện pháp luật là Đinh Quốc Đức. Địa chỉ trụ sở chính của công ty đặt tại tầng 3, Trung tâm thương mại Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hoà, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội. Với 5 công ty thành viên và công ty liên kết, Apec Group hiện đang hoạt động trong nhiều lĩnh vực như: đầu tư tài chính, phát triển bất động sản, xây dựng hạ tầng khu công nghiệp, khai thác và vận hành dịch vụ khách sạn,...

Riêng trong mảng bất động sản, Tập đoàn Apec được biết đến là chủ đầu tư của nhiều dự án lớn tại nhiều tỉnh thành trên cả nước. Tuy nhiên, chủ đầu tư này cũng vướng không ít tai tiếng như: xây dựng trái phép, dự án chậm tiến độ thuộc diện bị thu hồi, bán hàng "chui" khi chưa đủ điều kiện pháp lý vi phạm các quy định pháp luật về Luật Kinh doanh bất động sản và Luật Phòng, chống rửa tiền,...

Ngày mới Online sẽ tiếp tục thông tin.

Thái Nguyên: Điều ít biết về chủ đầu tư cụm công nghiệp Hạnh phúc - Xuân Phương UBND tỉnh Thái Nguyên vừa có quyết định thành lập cụm công nghiệp Hạnh Phúc – Xuân Phương tại huyện Phú Bình (tỉnh Thái Nguyên), ...

Thanh tra Chính phủ chỉ rõ nhiều sai phạm tại dự án của Tập đoàn APEC ở Thái Nguyên Thời gian vừa qua, hàng loạt dự án của Tập đoàn APEC nằm trên địa bàn các tỉnh như: Hòa Bình, Thừa Thiên - Huế, ...

Bị “tuýt còi”, dự án Apec Mandala Wyndham Huế vẫn rao bán rầm rộ Chưa đáp ứng điều kiện pháp lý dự án, tuy nhiên chủ đầu tư dự án Apec Mandala Wyndham Huế đã rao bán rầm rộ, ...