DIG sử dụng sai mục đích vốn huy động từ trái phiếu, bị phạt 175 triệu đồng

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 313/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng (mã DIG).

Công ty này bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư.

DIG sử dụng sử dụng số tiền 520.500 triệu đồng trong tổng số 600.000 triệu đồng thu được từ phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (mã trái phiếu DIGH2326001, phát hành ngày 29/12/2023) để mua cổ phần của Công ty cổ phần Du lịch DIC (với số tiền 200.000 triệu đồng) và sử dụng để thanh toán gốc đáo hạn và lãi trái phiếu DIGH2124003 (với số tiền 320.500 triệu đồng). Việc sử dụng như vậy không phù hợp với phương án phát hành được Hội đồng quản trị phê duyệt và công bố thông tin là để thực hiện Dự án Khu đô thị du lịch Long Tân tại xã Long Tân và xã Phú Thạnh, huyện Nhơn Trạch, tỉnh Đồng Nai.

Theo đó, buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu theo quy định tại điểm a khoản 9 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm e khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Những tháng gần đây, nhiều thông tin giao dịch về cổ phiếu của lãnh đạo DIG và người thân khiến nhà đầu tư trên thị trường dè chừng. Đầu tháng 6/2026, Công ty Cổ phần Chứng khoán MB (MBS) thông báo thực hiện bán giải chấp 1,2 triệu chứng khoán ký quỹ của ông Nguyễn Hùng Cường - Chủ tịch HĐQT DIG từ ngày 9/6/2026.

MBS cũng bán giải chấp 424.300 cổ phiếu DIG của bà Lê Thị Hà Thành và 624.900 cổ phiếu DIG của bà Nguyễn Thị Thanh Huyền từ ngày 9/6/2026. Bà Thành là mẹ của ông Nguyễn Hùng Cường trong khi bà Huyền hiện giữ chức vụ Phó Chủ tịch HĐQT DIC Corp đồng thời là em gái ông Cường. MBS lưu ý việc bán giải chấp có thể không được thực hiện theo quyết định của Công ty chứng khoán mà không có thông báo ra công chúng nếu giá thị trường của tài sản đảm bảo thay đổi hoặc chủ tài khoản bổ sung tài sản đảm bảo đủ tỷ lệ theo quy định về giao dịch ký quỹ. Tính từ đầu năm 2026, thị giá DIG đã giảm khoảng 25%, hiện đang giao dịch mốc 12.600 đồng/cp.

Theo báo cáo tài chính hợp nhất quý I/2026, mã DIG ghi nhận doanh thu đạt 164,2 tỷ đồng, lỗ trước thuế hơn 10 tỷ đồng. Về quy mô tài sản, tính đến cuối quý I/2026, tổng tài sản của doanh nghiệp đạt hơn 17.700 tỷ đồng, giảm trên 1.000 tỷ đồng so với đầu năm.

Tại Đại hội cổ đông gần nhất, lãnh đạo DIG trình Đại hội mục tiêu doanh thu hợp nhất năm 2026 đạt 3.000 tỷ đồng và lợi nhuận trước thuế 600 tỷ đồng, lần lượt giảm 37% và 28% so với thực hiện năm 2025 với doanh thu dự kiến hàng 10.000 tỷ đồng từ 6 dự án.

Theo đó, định hướng của năm nay sẽ tập trung chủ yếu vào hoạt động kinh doanh bán lẻ tại các dự án mà công ty có thể chủ động triển khai. Về nguồn thu dự kiến, tổng doanh thu năm 2026 sẽ có sự đóng góp đáng kể và chắc chắn từ các dự án:

Ví dụ DIG kỳ vọng Dự án chung cư A2, Dự án Nam Vĩnh Yên, Dự án Vị Thanh (Hậu Giang), Dự án Đại Phước, Dự án CSJ (Phường Phước Thắng)...Được biết với lượng mở bán lớn, những dự án này lãnh đạo DIG tính thu về khoảng hàng chục nghìn tỷ đồng cho năm 2026.

Dự án Khu đô thị mới Nam Vĩnh Yên (giai đoạn 1)

Riêng tại Dự án DIC Nam Vĩnh Yên City Phú Thọ, tháng 5/2025, Kết luận thanh tra của Sở Tài nguyên và Môi trường (Sở Nông nghiệp và Môi trường) Vĩnh Phúc về việc chấp hành các quy định pháp luật về đất đai, bảo vệ môi trường tại Dự án Khu đô thị mới Nam Vĩnh Yên (giai đoạn 1) chỉ ra nhiều tồn tại ảnh hưởng đến tiến độ cũng như việc tuân thủ các quy định pháp luật. Những tồn tại này không chỉ gây chậm trễ trong việc xây dựng các hạng mục thiết yếu mà còn có nguy cơ ảnh hưởng đến quyền lợi của cư dân tương lai và sự phát triển chung của khu đô thị.

Dự án diện tích lên tới 191,08 ha. Trong thời gian thực hiện, DIC GROUP đã phối hợp chặt chẽ với chính quyền địa phương, giải phóng mặt bằng đạt 98,26%. Theo kế hoạch, dự án phải hoàn thành vào năm 2025, tuy nhiên, nhiều công trình quan trọng vẫn chưa được triển khai. Hiện nay, các hạng mục chưa xây dựng gồm: 1.223 căn nhà xây thô (gồm biệt thự, nhà liền kề) vẫn chưa được thi công; nhà ở xã hội chưa được khởi công, dù theo quyết định của UBND tỉnh Vĩnh Phúc, hạng mục này phải hoàn thành vào năm 2023.

Tại thời điểm thanh tra, các trường mầm non, tiểu học, THCS, THPT chưa được triển khai xây dựng. Công trình hành chính - văn hóa - y tế, gồm: Trụ sở hành chính, thiết chế văn hóa, trạm y tế vẫn chưa khởi công; 6 khu đất thương mại, dịch vụ vẫn chưa có công trình nào được xây dựng. Khu công viên cây xanh chưa được triển khai theo đúng quy hoạch; bãi đỗ xe chưa được xây dựng, gây thiếu hụt cơ sở hạ tầng giao thông; 2,23 ha đất giao thông vẫn chưa được hoàn thành.

Bên cạnh đó, theo kết luận thanh tra, DIC GROUP không lập báo cáo định kỳ công tác bảo vệ môi trường trong các năm 2021, 2022, 2023, vi phạm quy định pháp luật...