Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hoản (địa chỉ tại 203 Trần Đại Nghĩa, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Theo quyết định xử phạt, ông Hoản là người liên quan của ông Nguyễn Văn Hảo - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển Thành phố Hồ Chí Minh (mã chứng khoán: HDB).
 |
| Xử phạt người liên quan của Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng HDB. Ảnh minh họa |
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, người liên quan của Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng HDB đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Hoản đã mua 19.000 cổ phiếu HDB ngày 16/11/2020, bán 19.000 cổ phiếu HDB ngày 18/12/2020 và bán 5.110 cổ phiếu HDB ngày 28/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Với hành vi vi phạm này, người liên quan của Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng HDB bị phạt 10 triệu đồng, theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm c Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ.
