Xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán VPS 185 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán VPS (OTC: VPSS) 185 triệu đồng vì hành vi vi phạm luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngày 16/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán VPS (địa chỉ: 65 Cảm Hội, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).

Xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán VPS 185 triệu đồng
Công ty cổ phần chứng khoán VPS bị xử phạt 185 triệu đồng. (Ảnh NHD)

Theo Quyết định số 677/QĐ-XPVPHC, ban hành ggày 15/9/2022, VPSS đã có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

VPSS bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định 2 hành vi nêu trên của của Công ty chứng khoán VPS đã vi phạm quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26, điểm a khoản 2 Điều 32 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Với 2 hành vi này Công ty chứng khoán VPS bị xử phạt tổng số tiền185 triệu đồng.

VPSS được thành lập tháng 12/2015 trên cơ sở chuyển đổi hình thức sở hữu từ Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng thành Công ty cổ phần Chứng khoáng Ngân hàng Thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng. Tháng 12/2021 Công ty tăng vốn chủ sở hữu theo giấy phép điều chỉnh số 119/GPĐC-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành.

Theo đó vốn điều lệ sau điều chỉnh 5.700 tỷ đồng. VPSS hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực chứng khoán, môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành và tư vấn đầu tư, lưu ký chứng khoán. VPSS hiện sở hữu công ty con là Công ty TNHH VPBS (Myanmar). Kết thúc năm 2021, VPSS có nhiều khoản đầu tư tài chính dài hạn vào các công ty như: Công ty CP Bảo hiểm OPES, Công ty CP Thanh toán Smartone Pay, Công ty TNHH Xã hội chắp cánh Foundation, Công ty CP Âm nhạc Cổ điển Việt, Công ty Xếp hạng tín nhiệm đầu tư Việt Nam.

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Ngân hàng TMCP Sài Gòn bị xử phạt Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Ngân hàng TMCP Sài Gòn bị xử phạt
Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Văn Phú - Invest bị xử phạt Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Văn Phú - Invest bị xử phạt
Không đăng ký giao dịch chứng khoán, Dược liệu Trung Ương 2 bị xử phạt Không đăng ký giao dịch chứng khoán, Dược liệu Trung Ương 2 bị xử phạt
Gia Hưng

Theo dòng sự kiện

Tin liên quan

Cùng chuyên mục

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong bị phạt

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong bị phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong với tổng số tiền là 250 triệu đồng.
Xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán VPS 185 triệu đồng

Xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán VPS 185 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán VPS (OTC: VPSS) 185 triệu đồng vì hành vi vi phạm luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tin khác

Nhân dip đón Huân chương Lao động hạng Nhì, Nutifood công bố nắm quyền chi phối doanh nghiệp châu Âu

Nhân dip đón Huân chương Lao động hạng Nhì, Nutifood công bố nắm quyền chi phối doanh nghiệp châu Âu
Ngày 17/9/2022, Nutifood đón “tin vui kép” khi cùng lúc đón nhận Huân chương Lao động hạng Nhì và hoàn tất thủ tục nắm quyền chi phối Cawells – Công ty thực phẩm bổ sung uy tín tại Thụy Điển, tạo dấn ấn mới trên hành trình thực hiện sứ mệnh phụng sự sức khỏe cho cộng đồng.

Tài chính có trách nhiệm trong định hướng bền vững của Home Credit

Tài chính có trách nhiệm trong định hướng bền vững của Home Credit
Cho vay có trách nhiệm, phổ cập kiến thức tài chính, tạo điều kiện để người dân Việt Nam làm chủ kỹ thuật số là “chìa khóa” phát triển bền vững của Home Credit.

Home Credit nỗ lực nâng cao kỹ năng tài chính cho người Việt

Home Credit nỗ lực nâng cao kỹ năng tài chính cho người Việt
Là công ty tài chính tiêu dùng hiếm hoi đầu tư cho hoạt động phổ cập kiến thức tài chính, Home Credit luôn coi đây là chìa khóa phát triển bền vững cho doanh nghiệp và cộng đồng.

Kết nối với các trục phát triển kinh tế để tăng tính khả thi dự án sân bay Quảng Trị

Kết nối với các trục phát triển kinh tế để tăng tính khả thi dự án sân bay Quảng Trị
Ngày 26/8, tại Hà Nội, UBND tỉnh Quảng Trị phối hợp với Tập đoàn T&T Group - nhà đầu tư đề xuất dự án, tổ chức hội thảo tham vấn ý kiến về tầm nhìn chiến lược, hiệu quả đầu tư, quản lý vận hành Cảng hàng không Quảng Trị theo phương thức đối tác công tư trước khi trình Hội đồng thẩm định liên ngành.

Home Credit đầu tư 200 tỷ đồng vào sản phẩm “mua trước trả sau”

Home Credit đầu tư 200 tỷ đồng vào sản phẩm “mua trước trả sau”
Home PayLater – sản phẩm tài chính số được đầu tư 200 tỷ đồng để nâng tầm trải nghiệm mua sắm trực tuyến tiện lợi cho người tiêu dùng.

Từ 12/8, cổ phiếu FLC Faros bị đình chỉ giao dịch

Từ 12/8, cổ phiếu FLC Faros bị đình chỉ giao dịch
Bà Trần Anh Đào, Phó Tổng Giám đốc phụ trách Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HoSE) vừa ký quyết định về việc chuyển cổ phiếu ROS của CTCP Xây dựng FLC Faros từ diện hạn chế giao dịch sang diện đình chỉ giao dịch.

Công ty xổ số kiến thiết TPHCM lãi hơn 736 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm 2022

Công ty xổ số kiến thiết TPHCM lãi hơn 736 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm 2022
Công ty TNHH MTV Xổ số TP Hồ Chí Minh vừa công bố kết quả kinh doanh 6 tháng đầu năm 2022, lợi nhuận sau thuế hơn 736 tỷ đồng, tăng 156,6 tỷ đồng so với cùng kỳ năm 2021.

Bộ Tài chính chuyển cơ quan điều tra 35 vụ việc bất thường trên thị trường chứng khoán

Bộ Tài chính chuyển cơ quan điều tra 35 vụ việc bất thường trên thị trường chứng khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc đã có văn bản trả lời đại biểu tỉnh Lâm Đồng về các vấn đề liên quan tới quản lý thị trường vốn, cổ phiếu, trái phiếu.
Xem thêm
Ngày 5/10: Giá vàng trong nước tăng nhẹ

Ngày 5/10: Giá vàng trong nước tăng nhẹ

Cập nhật liên tục thông tin mới nhất, chính xác nhất giá vàng tại thị trường trong nước và giá vàng thế giới.
Giá vàng ngày 4/10: Vàng trong nước giảm nhẹ

Giá vàng ngày 4/10: Vàng trong nước giảm nhẹ

Cập nhật liên tục thông tin mới nhất, chính xác nhất giá vàng tại thị trường trong nước và giá vàng thế giới.
Giá xăng dầu tiếp tục giảm mạnh

Giá xăng dầu tiếp tục giảm mạnh

Chiều 3/10, liên Bộ Công Thương - Tài chính quyết định điều chỉnh giá bán lẻ xăng dầu trong nước theo chu kỳ.
NESCAFÉ tiếp tục thúc đẩy nông nghiệp tái sinh, giảm phát thải khí nhà kính

NESCAFÉ tiếp tục thúc đẩy nông nghiệp tái sinh, giảm phát thải khí nhà kính

NESCAFÉ sẽ đầu tư hơn một tỷ franc Thụy Sĩ cho dự án NESCAFÉ Plan 2030. Khoản đầu tư này được xây dựng dựa trên dự án NESCAFÉ Plan hiện tại khi thương hiệu tăng cường các hoạt động bền vững của mình. Nguồn vốn đầu tư được tài trợ bởi quỹ nông nghiệp tái sinh của Nestlé song hành với cam kết của Tập đoàn trong mục tiêu đẩy nhanh quá trình chuyển đổi sang hệ thống thực phẩm tái sinh và tham vọng đạt được mức phát thải ròng bằng không.
Vi phạm hành chính về thuế, Công ty CP nhựa An Phát Xanh bị xử phạt, truy thu hơn 800 triệu đồng

Vi phạm hành chính về thuế, Công ty CP nhựa An Phát Xanh bị xử phạt, truy thu hơn 800 triệu đồng

Cục thuế tỉnh Hải Dương vừa ra quyết định xử phạt hành chính Công ty CP nhựa An Phát Xanh vì đã khai sai dẫn đến thiếu số tiền thuế TNDN phải nộp năm 2020-2021
Giải GOLF Doanh nhân vì cộng đồng 2022, tôn vinh nghĩa cử cao đẹp của Doanh nhân Việt Nam

Giải GOLF Doanh nhân vì cộng đồng 2022, tôn vinh nghĩa cử cao đẹp của Doanh nhân Việt Nam

Ngày 14/9 tại Hà Nội, Trung tâm Hỗ trợ doanh nghiệp nhỏ và vừa phía Bắc (TAC), Cục Phát triển doanh nghiệp, Bộ Kế hoạch và Đầu tư chính thức công bố Giải GOLF "Doanh nhân vì cộng đồng 2022” nhằm tôn vinh Doanh nghiệp, Doanh nhân có thành tích đóng góp vì cộng đồng năm 2022 và hướng tới chào mừng Ngày Doanh nhân Việt Nam 13/10.
Tầm nhìn đến năm 2025, TP. Hồ Chí Minh sẽ có hơn 30.000 căn nhà ở xã hội

Tầm nhìn đến năm 2025, TP. Hồ Chí Minh sẽ có hơn 30.000 căn nhà ở xã hội

Theo Sở Xây dựng TP. Hồ Chí Minh, trong giai đoạn 2021 – 2025, nhu cầu nhà ở xã hội trên địa bàn thành phố lũy kế dự kiến là 244.550 đối tượng, khả năng thành phố dự kiến phát triển 30.500 căn. Tầm nhìn đến năm 2030, khả năng thành phố dự kiến sẽ phát triển khoảng 50.000 căn hộ.
Bộ Xây dựng: Thời hạn sở hữu nhà chung cư của người dân không bị áp dụng hồi tố

Bộ Xây dựng: Thời hạn sở hữu nhà chung cư của người dân không bị áp dụng hồi tố

Liên quan đến các đề xuất về thời hạn sở hữu nhà chung cư đang gây nhiều tranh cãi trong dư luận thời gian gần đây, Bộ Xây dựng khẳng định, thời hạn sở hữu nhà của người dân sẽ không áp dụng hồi tố. Tức là, nếu người dân mua chung cư trước ngày Luật Nhà ở sửa đổi mới nhất có hiệu lực thì sẽ được áp dụng quy định tại thời điểm mua đó.
“Cộng đồng sống khỏe Nova”: Nét đặc sắc trong văn hóa doanh nghiệp tại NovaGroup

“Cộng đồng sống khỏe Nova”: Nét đặc sắc trong văn hóa doanh nghiệp tại NovaGroup

Cuộc sống ngày càng hiện đại thì nhu cầu nâng cao chất lượng cuộc sống cũng ngày càng tăng lên. Làm thế nào để nâng cao chất lượng sống cho người lao động luôn là mục tiêu ưu tiên hàng đầu của các doanh nghiệp.
Phiên bản di động