Xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán VPS 185 triệu đồng

Ngày 16/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán VPS (địa chỉ: 65 Cảm Hội, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).

Công ty cổ phần chứng khoán VPS bị xử phạt 185 triệu đồng. (Ảnh NHD)

Theo Quyết định số 677/QĐ-XPVPHC, ban hành ggày 15/9/2022, VPSS đã có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

VPSS bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định 2 hành vi nêu trên của của Công ty chứng khoán VPS đã vi phạm quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26, điểm a khoản 2 Điều 32 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Với 2 hành vi này Công ty chứng khoán VPS bị xử phạt tổng số tiền185 triệu đồng.

VPSS được thành lập tháng 12/2015 trên cơ sở chuyển đổi hình thức sở hữu từ Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng thành Công ty cổ phần Chứng khoáng Ngân hàng Thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng. Tháng 12/2021 Công ty tăng vốn chủ sở hữu theo giấy phép điều chỉnh số 119/GPĐC-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành.

Theo đó vốn điều lệ sau điều chỉnh 5.700 tỷ đồng. VPSS hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực chứng khoán, môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành và tư vấn đầu tư, lưu ký chứng khoán. VPSS hiện sở hữu công ty con là Công ty TNHH VPBS (Myanmar). Kết thúc năm 2021, VPSS có nhiều khoản đầu tư tài chính dài hạn vào các công ty như: Công ty CP Bảo hiểm OPES, Công ty CP Thanh toán Smartone Pay, Công ty TNHH Xã hội chắp cánh Foundation, Công ty CP Âm nhạc Cổ điển Việt, Công ty Xếp hạng tín nhiệm đầu tư Việt Nam.

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Ngân hàng TMCP Sài Gòn bị xử phạt

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Văn Phú - Invest bị xử phạt

Không đăng ký giao dịch chứng khoán, Dược liệu Trung Ương 2 bị xử phạt