Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Chủ tịch Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình Lê Viết Hải bị phạt

Cụ thể, ngày 10/9/2020, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 247/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Viết Hải - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (mã chứng khoán: HBC), cụ thể như sau:

Phạt tiền 22.500.000 đồng (hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Theo đó, ông Lê Viết Hải bán 589.600 cổ phiếu HBC vào ngày 31/3/2020 nhưng đến ngày 27/5/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của ông Lê Viết Hải.

Ông Lê Viết Hải, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc của CTCP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (Nguồn: HBC)

Trước đó, ngày 18/01/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Viết Hải cùng nhiều người thân.

Theo đó, ông Hải và 5 anh chị em là: bà Lê Thị Cát Tường (chị gái), ông Lê Viết Hà (em trai), bà Lê Thị Anh Thư (em gái), ông Lê Viết Hưng (anh trai), bà Lê Thị Kim Thoa (chị gái) đã bị phạt tiền 27,5 triệu đồng/người. Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 18/1/2019.

Về lý do xử phạt, UBCKNN cho biết, các cá nhân trên đã có báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Lê Viết Hải và 5 anh chị em đã nhận thừa kế cổ phiếu HBC nhưng chậm báo cáo kết quả giao dịch đến Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HOSE).