Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt tới 3 tỷ đồng

Đối với vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định mức phạt tới 2,5 đến 3 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nghị định này chính thức có hiệu lực từ ngày 1/1/2021.

Nghị định quy định rõ mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.

Theo Nghị định, phạt tiền từ 200 - 300 triệu đồng đối với hành vi chào bán phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp tổ chức chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ là công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản…

Mức phạt này cũng áp dụng cho hành vi không đảm bảo việc chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác; không rà soát đối tượng tham gia mua trái phiếu phát hành riêng lẻ theo quy định.

Mức phạt sẽ tăng lên tới 1 tỷ đến 1,5 tỷ đồng với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán, phát hành trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ.

Phạt tới 3 tỷ đồng nếu làm giả giấy tờ để niêm yết chứng khoán
Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt tới 3 tỷ đồng (Ảnh minh họa)

Đặc biệt, Nghị định cũng quy định rõ hành vi vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, có thể bị phạt tới 2,5 đến 3 tỷ đồng nếu làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Còn đối với hành vi vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, có thể bị phạt từ 500 - 600 triệu đồng nếu có một trong các hành vi gồm: Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định; chào bán chứng khoán để thành lập doanh nghiệp (trừ trường hợp theo quy định tại Nghị định của Chính phủ hướng dẫn Điều 14, Khoản 6, Điều 15 Luật Chứng khoán); chào bán nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc đã nộp hồ sơ nhưng chưa được cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán; không thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo cam kết bảo lãnh phát hành trong hồ sơ đăng ký.

Mức phạt sẽ tăng lên từ 600 - 700 triệu đồng đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động ra nước ngoài hoặc vi phạm cam kết không rút vốn tự có đối ứng trong thời hạn dự án được cấp phép.

Với hành vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu, Nghị định cũng quy định rõ mức phạt từ 100 - 150 triệu đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo hoặc đăng ký với Ủy ban Chứng khoán nhà nước.

Mức phạt cũng tăng lên 400 - 500 triệu đồng nếu có hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật và từ 1 tỷ đến 1,5 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện phát hành thêm trong hồ sơ báo cáo về phát hành thêm cổ phiếu.

Nhật Minh

Tin liên quan

Cùng chuyên mục

Hàng loạt mẫu MG HS 2.0 Trophy gặp cùng một lỗi

Hàng loạt mẫu MG HS 2.0 Trophy gặp cùng một lỗi

Như báo chí đã đăng tải, một khách hàng (xin được giấu tên) và anh T.S đang sử dụng MG HS 2.0 Trophy đã phản ánh về việc xe báo lỗi radar (cảm biến) phía sau.
Hà Nội bảo đảm hàng hóa thiết yếu, sẵn sàng ứng phó với dịch Covid-19

Hà Nội bảo đảm hàng hóa thiết yếu, sẵn sàng ứng phó với dịch Covid-19

Chiều 18-7, Sở Công Thương Hà Nội đã làm việc với các doanh nghiệp sản xuất, kinh doanh trên địa bàn về phương án bảo đảm hàng hóa thiết yếu, sẵn sàng ứng phó với dịch Covid-19.
Thành phố Hồ Chí Minh xem xét cho hoạt động trở lại chợ truyền thống

Thành phố Hồ Chí Minh xem xét cho hoạt động trở lại chợ truyền thống

Thông tin từ Ban Chỉ đạo Phòng chống dịch Covid-19 Thành phố Hồ Chí Minh ngày 18/7, cho biết đang xem xét thí điểm cho chợ truyền thống hoạt động trở lại ở các khu vực an toàn.
Bán giá sai, một cửa hàng Bách Hoá Xanh bị lập biên bản

Bán giá sai, một cửa hàng Bách Hoá Xanh bị lập biên bản

Chiều 18.7, Tổng cục Quản lý thị trường (QLTT), Bộ Công Thương cho biết, Cục QLTT tỉnh Sóc Trăng vừa lập biên bản đối với cửa hàng Bách Hoá Xanh (Sóc Trăng) về hành vi bán hàng cao hơn so với giá niêm yết.
Bị tố tăng giá giữa mùa dịch, Bách Hóa Xanh bị kiểm tra

Bị tố tăng giá giữa mùa dịch, Bách Hóa Xanh bị kiểm tra

Chiều 16-7, các Đội QLTT địa bàn TP HCM đã kiểm tra 75/641 cửa hàng Bách Hóa Xanh tại các quận về công tác chuẩn bị hàng hóa, niêm yết giá hàng hóa, phòng dịch…

Tin khác

Đảm bảo thị trường hàng hóa phía Nam: Liên kết đưa thực phẩm về TP Hồ Chí Minh

Đảm bảo thị trường hàng hóa phía Nam: Liên kết đưa thực phẩm về TP Hồ Chí Minh
Vấn đề cấp bách hiện nay đặt ra cho chính quyền các địa phương trong khu vực phía Nam này là bài toán liên kết ngành, địa phương đưa thực phẩm ra thị trường tiêu thụ trong bối cảnh dịch.

Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn bị phạt 85 triệu đồng

Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn bị phạt 85 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn - SCB, số tiền 85 triệu đồng do vi phạm về công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Công ty CP Mua Bán Nợ Hưng Thịnh: Chuyên nghiệp hóa hồi sinh tài chính

Công ty CP Mua Bán Nợ Hưng Thịnh: Chuyên nghiệp hóa hồi sinh tài chính
Mua bán nợ là hoạt động dịch vụ có nhiều đặc thù trong lĩnh vực tài chính, bên cạnh những điều kiện về cơ sở pháp lý, về vốn điều lệ, vốn đầu tư…thì yếu tố chuyên nghiệp trong các bước triển khai hợp đồng với khách hàng chính là chìa khóa mang lại hiệu quả và thành công. Thấu hiểu đó là giá trị cốt lõi và bền vững, Công ty CP Mua bán nợ Hưng Thịnh (43 Điện Biên Phủ, P.15, Bình Thạnh, TP. Hồ Chí Minh) đã và đang không ngừng chuyên nghiệp hóa trên hành trình hồi sinh tài chính cho khách hàng.

Khai trương Công ty CP Mua bán nợ Hưng Thịnh Hà Nội

Khai trương Công ty CP Mua bán nợ Hưng Thịnh Hà Nội
Đặt trụ sở tại 128 Trung Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội, Công ty CP Mua bán nợ Hưng Thịnh Hà Nội vừa khai trương và chính thức đi vào hoạt động.

Bình Phước: 14 sản phẩm từ hạt điều của Startup lọt vào danh sách OCOP 4 sao

Bình Phước: 14 sản phẩm từ hạt điều của Startup lọt vào danh sách OCOP 4 sao
Tại Bình Phước, 14 sản phẩm từ hạt điều của các startup vừa lọt vào danh sách 21 sản phẩm của Chương trình “Mỗi xã một sản phẩm” (OCOP) của tỉnh Bình Phước và đều được xếp hạng 4 sao (bảng xếp hạng cao nhất của tỉnh Bình Phước).

Khách mua ôtô Peugeot được tặng xe máy Django

Khách mua ôtô Peugeot được tặng xe máy Django
Ba mẫu xe của Peugeot được nhà phân phối tung ưu đãi đến 150 triệu đồng, khách mua SUV 7 chỗ 5008 được tặng xe máy Django.
Xem thêm
Mua bán cổ phiếu 'chui', bị phạt gần 1 tỉ đồng

Mua bán cổ phiếu 'chui', bị phạt gần 1 tỉ đồng

Ông Trần Ngọc Bê, địa chỉ tại Thạch Bàn, Long Biên, thành phố Hà Nội bị xử phạt số tiền 940.350.000 đồng vì mua bán cổ phiếu 'chui'.
Khai trường đầy hứng khởi cùng FE CREDIT

Khai trường đầy hứng khởi cùng FE CREDIT

Làn sóng COVID-19 lần thứ 4 đang diễn biến khá phức tạp, gây ra nhiều ảnh hưởng đến sức khỏe cộng đồng cũng như kinh tế của nhiều người lao ...
Vietcombank giảm lãi suất tiền vay hỗ trợ khách hàng bị ảnh hưởng bởi đại dịch COVID-19

Vietcombank giảm lãi suất tiền vay hỗ trợ khách hàng bị ảnh hưởng bởi đại dịch COVID-19

Từ năm 2020 đến nay, Vietcombank đã liên tục triển khai 07 đợt giảm lãi suất để hỗ trợ doanh nghiệp, người dân bị ảnh hưởng bởi đại dịch COVID-19 ...
CEO Group bị xử phạt và truy thu 1,42 tỷ đồng

CEO Group bị xử phạt và truy thu 1,42 tỷ đồng

Công ty Cổ phần Tập đoàn C.E.O (CEO Group - mã chứng khoán: CEO) vừa bị Cục Thuế TP Hà Nội xử phạt và truy thuy tổng số tiền là ...
Tổng công ty điện lực Miền Bắc đạt nhiều kết quả tốt trong 6 tháng đầu năm

Tổng công ty điện lực Miền Bắc đạt nhiều kết quả tốt trong 6 tháng đầu năm

Trong 6 tháng đầu năm 2021 mặc dù phải chịu ảnh hưởng rất lớn của dịch bệnh COVID-19, nhu cầu điện tăng trưởng cao do các tỉnh miền Bắc, miền ...
Doanh nghiệp gắn “mục tiêu kép” với hỗ trợ đối tượng yếu thế, người cao tuổi

Doanh nghiệp gắn “mục tiêu kép” với hỗ trợ đối tượng yếu thế, người cao tuổi

Dù rất khó khăn trong thực hiện “3 tại chỗ”, nhưng nhiều doanh nghiệp (DN) tại TP Hồ Chí Minh vẫn nỗ lực vượt qua khó khăn, vừa phòng chống ...
Sau lùm xùm 'bán nhà trên giấy', chủ dự án Vườn Sen bị xử phạt

Sau lùm xùm 'bán nhà trên giấy', chủ dự án Vườn Sen bị xử phạt

Tỉnh Bắc Ninh xử phạt Công ty Nam Hồng chủ đầu tư dự án Vườn Sen (thị xã Từ Sơn) 250 triệu đồng do doanh nghiệp này vi phạm trong ...
Thanh tra Chính phủ chỉ rõ nhiều sai phạm tại dự án của Tập đoàn APEC ở Thái Nguyên

Thanh tra Chính phủ chỉ rõ nhiều sai phạm tại dự án của Tập đoàn APEC ở Thái Nguyên

Thời gian vừa qua, hàng loạt dự án của Tập đoàn APEC nằm trên địa bàn các tỉnh như: Hòa Bình, Thừa Thiên - Huế, Bình Thuận,... vướng rất nhiều ...
Thời hạn sử dụng các loại đất theo quy định pháp luật

Thời hạn sử dụng các loại đất theo quy định pháp luật

Mỗi loại đất được quy định thời hạn sử dụng khác nhau. Dưới đây là thời hạn sử dụng cụ thể của các loại đất theo Điều 126 Luật Đất ...
Phiên bản di động