Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt tới 3 tỷ đồng

Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nghị định này chính thức có hiệu lực từ ngày 1/1/2021.

Nghị định quy định rõ mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.

Theo Nghị định, phạt tiền từ 200 - 300 triệu đồng đối với hành vi chào bán phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp tổ chức chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ là công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản…

Mức phạt này cũng áp dụng cho hành vi không đảm bảo việc chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác; không rà soát đối tượng tham gia mua trái phiếu phát hành riêng lẻ theo quy định.

Mức phạt sẽ tăng lên tới 1 tỷ đến 1,5 tỷ đồng với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán, phát hành trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ.

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt tới 3 tỷ đồng (Ảnh minh họa)

Đặc biệt, Nghị định cũng quy định rõ hành vi vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, có thể bị phạt tới 2,5 đến 3 tỷ đồng nếu làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Còn đối với hành vi vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, có thể bị phạt từ 500 - 600 triệu đồng nếu có một trong các hành vi gồm: Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định; chào bán chứng khoán để thành lập doanh nghiệp (trừ trường hợp theo quy định tại Nghị định của Chính phủ hướng dẫn Điều 14, Khoản 6, Điều 15 Luật Chứng khoán); chào bán nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc đã nộp hồ sơ nhưng chưa được cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán; không thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo cam kết bảo lãnh phát hành trong hồ sơ đăng ký.

Mức phạt sẽ tăng lên từ 600 - 700 triệu đồng đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động ra nước ngoài hoặc vi phạm cam kết không rút vốn tự có đối ứng trong thời hạn dự án được cấp phép.

Với hành vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu, Nghị định cũng quy định rõ mức phạt từ 100 - 150 triệu đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo hoặc đăng ký với Ủy ban Chứng khoán nhà nước.

Mức phạt cũng tăng lên 400 - 500 triệu đồng nếu có hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật và từ 1 tỷ đến 1,5 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện phát hành thêm trong hồ sơ báo cáo về phát hành thêm cổ phiếu.