Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt tới 3 tỷ đồng

Đối với vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định mức phạt tới 2,5 đến 3 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nghị định này chính thức có hiệu lực từ ngày 1/1/2021.

Nghị định quy định rõ mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.

Theo Nghị định, phạt tiền từ 200 - 300 triệu đồng đối với hành vi chào bán phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp tổ chức chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ là công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản…

Mức phạt này cũng áp dụng cho hành vi không đảm bảo việc chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác; không rà soát đối tượng tham gia mua trái phiếu phát hành riêng lẻ theo quy định.

Mức phạt sẽ tăng lên tới 1 tỷ đến 1,5 tỷ đồng với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán, phát hành trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ.

Phạt tới 3 tỷ đồng nếu làm giả giấy tờ để niêm yết chứng khoán
Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt tới 3 tỷ đồng (Ảnh minh họa)

Đặc biệt, Nghị định cũng quy định rõ hành vi vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, có thể bị phạt tới 2,5 đến 3 tỷ đồng nếu làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Còn đối với hành vi vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, có thể bị phạt từ 500 - 600 triệu đồng nếu có một trong các hành vi gồm: Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định; chào bán chứng khoán để thành lập doanh nghiệp (trừ trường hợp theo quy định tại Nghị định của Chính phủ hướng dẫn Điều 14, Khoản 6, Điều 15 Luật Chứng khoán); chào bán nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc đã nộp hồ sơ nhưng chưa được cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán; không thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo cam kết bảo lãnh phát hành trong hồ sơ đăng ký.

Mức phạt sẽ tăng lên từ 600 - 700 triệu đồng đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động ra nước ngoài hoặc vi phạm cam kết không rút vốn tự có đối ứng trong thời hạn dự án được cấp phép.

Với hành vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu, Nghị định cũng quy định rõ mức phạt từ 100 - 150 triệu đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo hoặc đăng ký với Ủy ban Chứng khoán nhà nước.

Mức phạt cũng tăng lên 400 - 500 triệu đồng nếu có hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật và từ 1 tỷ đến 1,5 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện phát hành thêm trong hồ sơ báo cáo về phát hành thêm cổ phiếu.

Nhật Minh

Tin liên quan

Cùng chuyên mục

Yến Sào Sài Gòn "nổ" công dụng như thuốc, người cao tuổi cần cẩn trọng

Yến Sào Sài Gòn "nổ" công dụng như thuốc, người cao tuổi cần cẩn trọng

Trên trang yensaosaigon.com một số sản phẩm từ Yến Sào được "nổ" công dụng như thuốc chữa bệnh bằng cách kèm thêm một số từ như "Hỗ trợ điều trị"; "Điều trị"..., thậm chí có sản phẩm còn được quảng bá kèm công dụng "Ức chế tế bào ung thư".
Cận Tết, ngăn chặn 2 tấn nầm lợn bốc mùi đang trên đường tiêu thụ

Cận Tết, ngăn chặn 2 tấn nầm lợn bốc mùi đang trên đường tiêu thụ

2 tấn nầm lợn bốc mùi hôi thối, một số sản phẩm khi tiếp xúc với không khí đã đổi màu, chảy nước... vừa được lực lượng chức năng Lạng Sơn ngăn chặn kịp thời.
Mercedes-Benz GLC 300 tại Việt Nam bị cắt trang bị an toàn?

Mercedes-Benz GLC 300 tại Việt Nam bị cắt trang bị an toàn?

Mercedes-Benz Việt Nam (MBV) cho biết đây không phải cắt giảm trang bị mà điều chỉnh lại trang bị theo yêu cầu của hãng mẹ tại Đức.
Lào Cai: Phát hiện gần 1.100 bình rượu trái cây nhập lậu

Lào Cai: Phát hiện gần 1.100 bình rượu trái cây nhập lậu

Gần 1.100 bình rượu trái cây nghi nhập lậu vừa được lực lượng quản lý thị trường Lào Cai phát hiện, tạm giữ.
Sáng 19/1, giá vàng miếng trong nước giao dịch dưới mức 56,5 triệu đồng/lượng

Sáng 19/1, giá vàng miếng trong nước giao dịch dưới mức 56,5 triệu đồng/lượng

Sáng 19/1, giá vàng miếng trong nước ít biến động, hiện vàng SJC đang được giao dịch dưới ngưỡng 56,5 triệu đồng/lượng. Trong khi đó, trên thị trường thế giới, giá kim loại quý đứng ở mức 1.837 USD/ounce.

Tin khác

"Con gà đẻ trứng vàng" của Mitsubishi Việt Nam bị triệu hồi

"Con gà đẻ trứng vàng" của Mitsubishi Việt Nam bị triệu hồi
Mitsubishi Xpander và Outlander vừa có thông báo triệu hồi, cả hai mẫu xe sẽ được thay thế bơm xăng mới do lỗi có thể ngưng hoạt động, khiến động cơ không thể khởi động hoặc chết máy.

Sáng 15/1, giá vàng SJC tăng lên ngưỡng 56,5 triệu đồng/lượng

Sáng 15/1, giá vàng SJC tăng lên ngưỡng 56,5 triệu đồng/lượng
Sáng 15/1, giá vàng miếng trong nước tăng cả trăm nghìn đồng/lượng, kéo giá niêm yết lên ngưỡng 56,5 triệu đồng/lượng. Tại thị trường thế giới, giá vàng gần như ít biến động trong phiên sáng nay.

Bắt quả tang xưởng sản xuất mũ có dấu hiệu giả mạo nhãn hiệu nổi tiếng

Bắt quả tang xưởng sản xuất mũ có dấu hiệu giả mạo nhãn hiệu nổi tiếng
Tại thời điểm kiểm tra, lực lượng chức năng phát hiện Công ty TNHH thêu vi tính A.H. đang sử dụng nhân công để may thêu gia công mũ lưỡi trai mang các nhãn hiệu nổi tiếng.

Top 10 xe ô tô được khách Việt mua nhiều và ít nhất năm 2020

Top 10 xe ô tô được khách Việt mua nhiều và ít nhất năm 2020
Với hơn 30.000 xe được bán ra sau 12 tháng, Toyota Vios đã trở thành mẫu xe có doanh số cao nhất năm 2020. Xếp ngay sau là Hyundai Accent và VinFast Fadil với doanh số lần lượt là hơn 20.000 và 18.000 xe.

10 xe ô tô bán nhiều và ít nhất tháng cuối cùng năm 2020

10 xe ô tô bán nhiều và ít nhất tháng cuối cùng năm 2020
Những xe bán nhiều nhất vẫn là các mẫu quen thuộc như Toyota Vios, Hyundai Accent, Mitsubishi Xpander leo lên vị trí thứ ba, và phía ngược lại những xe bán ít nhất cũng là những cái tên không mấy xa lạ như Toyota Granvia, Isuzu Dmax, Ford Explorer.

Mua lại cổ phiếu nhưng không báo cáo, Công ty Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng bị phạt 85 triệu đồng

Mua lại cổ phiếu nhưng không báo cáo, Công ty Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng bị phạt 85 triệu đồng
Mua lại cổ phiếu nhưng không báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng vừa bị xử phạt vi phạm hành chính 85 triệu đồng.
Xem thêm
Vừa lên sàn, cổ phiếu ABBank đã “rớt” giá

Vừa lên sàn, cổ phiếu ABBank đã “rớt” giá

Cổ phiếu ABB của Ngân hàng TMCP An Bình đỏ rực trong những phiên đầu lên sàn UpCom. ABB chốt phiên cuối năm 2020 với giá 13.500 đồng/cp, khối lượng ...
Vì sao, “gà đẻ trứng vàng” Saigon Co.op hấp dẫn tổ chức bên ngoài?

Vì sao, “gà đẻ trứng vàng” Saigon Co.op hấp dẫn tổ chức bên ngoài?

Tại Kết luận thanh tra về việc chấp hành quy định pháp luật tại Liên hiệp Hợp tác xã Thương mại TP Hồ Chí Minh (Saigon Co.op), Thanh tra TP.Hồ ...
Sân bay Vân Đồn được Prix Versailles trao giải đặc biệt thế giới về thiết kế ngoại thất

Sân bay Vân Đồn được Prix Versailles trao giải đặc biệt thế giới về thiết kế ngoại thất

Ngày 17/12/2020, hệ thống giải thưởng kiến trúc thế giới Prix Versailles đã trao tặng giải thưởng đặc biệt về thiết kế ngoại thất cho sân bay quốc tế Vân ...
Chắt chiu tinh túy từ thiên nhiên – Hành trình bền bỉ của TH mang tới hạnh phúc đích thực cho người tiêu dùng

Chắt chiu tinh túy từ thiên nhiên – Hành trình bền bỉ của TH mang tới hạnh phúc đích thực cho người tiêu dùng

Hơn chục năm bước chân vào thị trường đồ uống, giá trị lớn nhất mà thương hiệu TH đạt được có lẽ là vị trí trong trái tim mỗi người ...
Nhiều công ty bị xử phạt, truy thu thuế tiền tỷ

Nhiều công ty bị xử phạt, truy thu thuế tiền tỷ

Công ty Cổ phần Kho vận Miền Nam (Sotrans) vừa bị Tổng cục Thuế (Bộ Tài chính) xử phạt vi phạm hành chính về thuế và truy thu thuế tổng ...
Gương sáng doanh nhân

Gương sáng doanh nhân

Doanh nhân Lê Nguyên Vũ, 36 tuổi, ở phường Thạch Thang, quận Hải Châu, Đà Nẵng không chỉ tạo việc làm ổn định cho công nhân mà còn hăng hái ...
Trường hợp nào phải chịu thuế thu nhập cá nhân khi chuyển nhượng đất nông nghiệp?

Trường hợp nào phải chịu thuế thu nhập cá nhân khi chuyển nhượng đất nông nghiệp?

Chuyển nhượng bất động sản nói chung và chuyển nhượng đất nông nghiệp nói riêng hiện đã và đang trở thành các giao dịch khá phổ biến trên thị trường. ...
Cần làm rõ những điểm không bình thường ở Dự án Cụm công nghiệp làng nghề Dương Liễu

Cần làm rõ những điểm không bình thường ở Dự án Cụm công nghiệp làng nghề Dương Liễu

Nhiều công trình xây dựng kiên cố giống như nhà ở, địa điểm kinh doanh quán cà phê,… đã và đang “mọc” trên đất dự án; nhiều nhà đầu tư ...
Khách hàng cẩn trọng với thông tin rao bán “vịt trời” tại dự án Five Star Hà Đông

Khách hàng cẩn trọng với thông tin rao bán “vịt trời” tại dự án Five Star Hà Đông

Mặc dù chưa được triển khai nhưng trên mạng internet đã xuất hiện tràn lan các thông tin quảng cáo về dự án Five Star Hà Đông (do Tập đoàn ...
Phiên bản di động