Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt tới 3 tỷ đồng

Đối với vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định mức phạt tới 2,5 đến 3 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nghị định này chính thức có hiệu lực từ ngày 1/1/2021.

Nghị định quy định rõ mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.

Theo Nghị định, phạt tiền từ 200 - 300 triệu đồng đối với hành vi chào bán phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp tổ chức chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ là công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản…

Mức phạt này cũng áp dụng cho hành vi không đảm bảo việc chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác; không rà soát đối tượng tham gia mua trái phiếu phát hành riêng lẻ theo quy định.

Mức phạt sẽ tăng lên tới 1 tỷ đến 1,5 tỷ đồng với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán, phát hành trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ.

Phạt tới 3 tỷ đồng nếu làm giả giấy tờ để niêm yết chứng khoán
Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt tới 3 tỷ đồng (Ảnh minh họa)

Đặc biệt, Nghị định cũng quy định rõ hành vi vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, có thể bị phạt tới 2,5 đến 3 tỷ đồng nếu làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Còn đối với hành vi vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, có thể bị phạt từ 500 - 600 triệu đồng nếu có một trong các hành vi gồm: Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định; chào bán chứng khoán để thành lập doanh nghiệp (trừ trường hợp theo quy định tại Nghị định của Chính phủ hướng dẫn Điều 14, Khoản 6, Điều 15 Luật Chứng khoán); chào bán nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc đã nộp hồ sơ nhưng chưa được cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán; không thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo cam kết bảo lãnh phát hành trong hồ sơ đăng ký.

Mức phạt sẽ tăng lên từ 600 - 700 triệu đồng đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động ra nước ngoài hoặc vi phạm cam kết không rút vốn tự có đối ứng trong thời hạn dự án được cấp phép.

Với hành vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu, Nghị định cũng quy định rõ mức phạt từ 100 - 150 triệu đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo hoặc đăng ký với Ủy ban Chứng khoán nhà nước.

Mức phạt cũng tăng lên 400 - 500 triệu đồng nếu có hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật và từ 1 tỷ đến 1,5 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện phát hành thêm trong hồ sơ báo cáo về phát hành thêm cổ phiếu.

Nhật Minh

Tin liên quan

Cùng chuyên mục

Vụ nhân viên ngăn không cho đại lý bán bia Sabeco, Heineken nói gì?

Vụ nhân viên ngăn không cho đại lý bán bia Sabeco, Heineken nói gì?

Mới đây, Bộ Công Thương đã chính thức thông tin về việc một số nhân viên của Heineken yêu cầu đại lý không được bán bia Sabeco gây ồn ào dư luận. Liên quan đến vấn đề này, phía Heineken Việt Nam có ý kiến như thế nào?
Mec and Health khai trương phòng xét nghiệm đầu tiên

Mec and Health khai trương phòng xét nghiệm đầu tiên

Ngày 18/4/2021, Phòng Xét nghiệm đầu tiên trong hệ sinh thái sức khỏe Mec and Health đã chính thức khai trương và đi vào hoạt động tại số 68, đường 400, phường Tân Phú, thành phố Thủ Đức, TP Hồ Chí Minh
Báo cáo không đúng hạn, Chủ tịch Công ty cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam bị phạt hành chính

Báo cáo không đúng hạn, Chủ tịch Công ty cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam bị phạt hành chính

Với vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam vừa bị xử phạt hành chính.
Giá vàng SJC quay đầu giảm cả trăm nghìn đồng/lượng sáng 15/4

Giá vàng SJC quay đầu giảm cả trăm nghìn đồng/lượng sáng 15/4

Trong phiên giao dịch sáng 15/4, giá vàng miếng SJC trong nước quay đầu giảm cả trăm nghìn đồng/lượng. Tại thị trường thế giới, giá kim loại quý cũng giảm về dưới ngưỡng 1.740 USD/ounce.
Ford Territory bất ngờ xuất hiện tại đại lý

Ford Territory bất ngờ xuất hiện tại đại lý

Không phải Ford Escape, mà cái tên khá xa lạ Ford Territory được tư vấn sẽ phân phối tại Việt Nam trong năm nay.

Tin khác

Toyota "dẫn đầu" xe bán ít nhất Quý I/2021

Toyota "dẫn đầu" xe bán ít nhất Quý I/2021
Trong số 10 mẫu xe ô tô bán ít nhất Việt Nam sau quý I/2021, có đến 4 mẫu xe của Toyota.

Giá vàng SJC tăng mạnh sáng 14/4

Giá vàng SJC tăng mạnh sáng 14/4
Trong phiên giao dịch sáng 14/4, giá vàng thế giới lẫn trong nước đồng loạt tăng. Tại thị trường trong nước, giá vàng miếng SJC tăng hàng trăm nghìn đồng/lượng sau phiên giảm đầu tuần.

Tháng 3: Xe nào bán nhiều nhất?

Tháng 3: Xe nào bán nhiều nhất?
Tháng 3 chứng kiến nhiều bất ngờ trong Top 10 xe bán nhiều nhất. Bất ngờ nhất là bán tải Ford Ranger leo lên đỉnh bảng xếp hạng doanh số. Bất ngờ thứ 2 là sự xuất hiện của Mitsubishi Attrage, đồng hạng 10 cùng Mazda CX-5.

Báo cáo không đúng hạn, Bảo hiểm Viễn Đông bị phạt 70 triệu đồng

Báo cáo không đúng hạn, Bảo hiểm Viễn Đông bị phạt 70 triệu đồng
Với hành vi báo cáo không đúng hạn theo quy định, Công ty cổ phần Bảo hiểm Viễn Đông vừa bị xử phạt hành chính 70 triệu đồng.

Mazda CX-3 và CX-30 có gì để "đấu lại" Hyundai Kona tại Việt Nam

Mazda CX-3 và CX-30 có gì để "đấu lại" Hyundai Kona tại Việt Nam
Theo thông tin từ tư vấn bán hàng, 2 mẫu xe gầm cao hạng B mới là Mazda CX-3 và Mazda CX-30 sẽ ra mắt thị trường Việt Nam vào cuối tháng này hoặc đầu tháng 5/2021.
Xem thêm
Quảng Trị và nhà đầu tư đặt mục tiêu khởi công sân bay vào tháng 9/2021

Quảng Trị và nhà đầu tư đặt mục tiêu khởi công sân bay vào tháng 9/2021

Sau khi Thủ tướng Chính phủ có ý kiến giao UBND tỉnh Quảng Trị tổ chức lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi dự án sân bay Quảng Trị ...
Người liên quan của lãnh đạo Techcombank Phùng Quang Hưng bị phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Người liên quan của lãnh đạo Techcombank Phùng Quang Hưng bị phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Bà Phùng Thị Mai Hương (quận Hoàn Kiếm, TP Hà Nội), người có liên quan của ông Phùng Quang Hưng, Phó Tổng Giám đốc thường trực Ngân hàng Thương mại ...
Nhiều ưu đãi lãi suất tại Vietcombank dành cho khách hàng cá nhân và khách hàng SME vay vốn

Nhiều ưu đãi lãi suất tại Vietcombank dành cho khách hàng cá nhân và khách hàng SME vay vốn

Từ ngày 01/04/2021, Vietcombank đồng loạt triển khai các gói ưu đãi lãi suất hấp dẫn dành cho khách hàng cá nhân và doanh nghiệp nhỏ và vừa (khách hàng ...
Quảng Ninh: Chính quyền vào cuộc trước nghi vấn Công ty Quan Minh hút cát trái phép

Quảng Ninh: Chính quyền vào cuộc trước nghi vấn Công ty Quan Minh hút cát trái phép

Trước bức xúc của người dân, UBND huyện Vân Đồn, tỉnh Quảng Ninh đã tạm đình chỉ việc khai thác cát của Công ty Quan Minh để kiểm tra, xác ...
Công ty Cổ phần Dược phẩm Hà Nội bị phạt và truy thu hơn 1,4 tỷ đồng tiền thuế

Công ty Cổ phần Dược phẩm Hà Nội bị phạt và truy thu hơn 1,4 tỷ đồng tiền thuế

Với hành vi vi phạm về thuế, Công ty Cổ phần Dược phẩm Hà Nội vừa bị xử phạt hơn 220 triệu đồng. Ngoài ra, Công ty này còn phải ...
Việt Nam có 6 tỷ phú thế giới

Việt Nam có 6 tỷ phú thế giới

Theo xếp hạng của Tạp chí Forbes, Việt Nam lần đầu góp mặt 6 đại diện. Ngoài Chủ tịch Vingroup, CEO Vietjet Air - bà Nguyễn Thị Phương Thảo, góp ...
Công ty Cổ phần đầu tư Văn Phú – Invest vi phạm những gì tại dự án The Văn Phú – Victoria Hà Đông?

Công ty Cổ phần đầu tư Văn Phú – Invest vi phạm những gì tại dự án The Văn Phú – Victoria Hà Đông?

Thanh tra Bộ Xây dựng vừa có Kết luận Thanh tra số 30/KL-TTr Công ty Cổ phần đầu tư Văn Phú – Invest (Văn Phú - Invest) và tổ chức, ...
Tiếp vụ “băm nát” vỉa hè trái phép: Công ty CP Quốc tế Việt Hồng nói một đằng, làm một nẻo?

Tiếp vụ “băm nát” vỉa hè trái phép: Công ty CP Quốc tế Việt Hồng nói một đằng, làm một nẻo?

Liên quan đến việc đào xới gần 1.000 m2 vỉa hè đoạn trước Dự án Mitsubishi Khu đô thị Pháp Vân – Tứ Hiệp (phường Hoàng Liệt, quận Hoàng Mai, ...
Xử phạt Công ty CP Quốc tế Việt Hồng 8 triệu đồng do cải tạo vỉa hè trái phép

Xử phạt Công ty CP Quốc tế Việt Hồng 8 triệu đồng do cải tạo vỉa hè trái phép

Liên quan đến việc gần 1000 m2 vỉa hè phố Trần Thủ Độ (phường Hoàng Liệt, quận Hoàng Mai, Hà Nội) đoạn trước dự án Mitsubishi Khu đô thị Pháp ...
Phiên bản di động