Một nhà đầu tư nước ngoài bị phạt 80 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán lần lượt đối với NS Advisory Inc Pte.Ltd, địa chỉ tại 16 Collyer Quay #20-15, Income at Raffles Singapore (049318).

Theo quyết định định xử phạt hành chính, NS Advisory Inc Pte.Ltd đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

NS Advisory Inc Pte.Ltd vừa bị phạt 80 triệu đồng. Ảnh minh họa

Cụ thể, NS Advisory Inc Pte.Ltd là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Licogi 16 (mã chứng khoán: LCG) đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24/11/2020 và bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 03/12/2020 dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7% và xuống ngưỡng 6%). Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của công ty này.

Với hành vi vi phạm này, NS Advisory Inc Pte.Ltd bị phạt 30 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Ngoài ra, NS Advisory Inc Pte.Ltd còn bị phạt thêm 50 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 4/12/2020, NS Advisory Inc Pte.Ltd tiếp tục bán 2.240.000 cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG và không còn là cổ đông lớn của LCG. Đến ngày 25/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của công ty này.

Như vậy, tổng số tiền mà NS Advisory Inc Pte.Ltd bị xử phạt là 80 triệu đồng cho các hành vi vi phạm nêu trên.