17:59 | 05/11/2020 In bài biết
Công ty cổ phần chứng khoán VNDirect vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính số tiền 125 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, đối với Công ty cổ phần chứng khoán VNDirect (mã CK: VND), địa chỉ tại số 1 Nguyễn Thượng Hiền, quận Hai Bà Trưng (Hà Nội).
Công ty cổ phần chứng khoán VNDirect bị phạt 125 triệu đồng (Ảnh chụp màn hình trang chủ) |
Nguyên nhân VNDirect bị xử phạt là do đã thực hiện cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, Công ty cổ phần chứng khoán VNDirect nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Với hành vi vi phạm này, Công ty cổ phần chứng khoán VNDirect bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính 125 triệu đồng.
Quyết định xử phạt căn cứ theo Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1/11/2016.
Nhật Minh
TẠP CHÍ NGÀY MỚI ONLINE
Hội Người cao tuổi Việt Nam
Tổng biên tập: Lê Quang
Giấy phép hoạt động báo chí số 47/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 5/2/2020.
Liên hệ: Tòa soạn
Đường dẫn bài viết: https://ngaymoionline.com.vn/cong-ty-co-phan-chung-khoan-vndirect-bi-phat-125-trieu-dong-19499.html