08:25 | 19/12/2020 In bài biết
Với hành vi báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Thiên Việt bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định 334/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Thiên Việt.
Công ty này có trụ sở chính tại lầu 9 Tòa nhà Bitexco Nam Long, 63A Võ Văn Tần, phường 6, quận 3, TP Hồ Chí Minh.
Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Thiên Việt bị phạt 60 triệu đồng (Ảnh minh họa) |
Theo Quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Thiên Việt bị xử phạt hành chính vì đã có hành vi báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.
Cụ thể, công ty này báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng, từ tháng 5/2020 đến tháng 9/2020 nhưng không có xác nhận của tổ chức lưu ký (theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 38 và điểm c khoản 1 Điều 39 Thông tư 212/2012/TT-BTC ngày 05/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ).
Với hành vi vi phạm này, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Thiên Việt bị xử phạt 60 triệu đồng, theo khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nhật Minh
TẠP CHÍ NGÀY MỚI ONLINE
Hội Người cao tuổi Việt Nam
Tổng biên tập: Lê Quang
Giấy phép hoạt động báo chí số 47/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 5/2/2020.
Liên hệ: Tòa soạn
Đường dẫn bài viết: https://ngaymoionline.com.vn/xu-phat-cong-ty-co-phan-quan-ly-quy-thien-viet-20684.html